3月13日，天風證券正式公告收到中國證監(jiān)會湖北證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書》。本次處罰結(jié)果與前期《行政處罰事先告知書》內(nèi)容一致，標志著相關(guān)監(jiān)管程序已全面完結(jié)。公司表示誠懇接受、堅決執(zhí)行，以此為標志，歷史遺留風險實現(xiàn)徹底終結(jié)，全面整改工作扎實落地，各項經(jīng)營平穩(wěn)有序，公司已輕裝上陣，開啟穩(wěn)健發(fā)展全新階段。

本次處罰是對原民營股東時期造成的歷史遺留問題的全面清理。自監(jiān)管啟動核查以來，公司積極配合調(diào)查，主動厘清事實、承擔責任。隨著行政處罰決定書正式下達，相關(guān)監(jiān)管程序全部完結(jié)，長期制約公司發(fā)展的歷史包袱徹底出清，實現(xiàn)與過往風險的切割，為實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展掃清關(guān)鍵障礙。

自國資入主后，天風證券以治理重塑為核心，系統(tǒng)性重構(gòu)合規(guī)風控體系：強化黨委前置研究，完善“三重一大”決策機制；建立覆蓋全業(yè)務(wù)條線的合規(guī)審查機制，強化子公司穿透式管理；加強合規(guī)文化建設(shè)，壓實全員合規(guī)責任，從制度、流程、文化上筑牢防線。截至目前，各項工作按期完成、落地見效，公司合規(guī)運營水平顯著提升。

市場分析人士指出，此次事件既是天風證券風險出清的重要節(jié)點，也具有鮮明的行業(yè)示范意義。監(jiān)管部門依法依規(guī)作出處罰，“追首惡、懲幫兇”導(dǎo)向明確，彰顯了全面加強證券機構(gòu)監(jiān)管、嚴厲打擊違法違規(guī)行為的堅定決心，進一步明確了行業(yè)合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范運作的剛性要求。天風證券依托國有控股實現(xiàn)治理重構(gòu)、風險出清的路徑，為行業(yè)同類機構(gòu)化解歷史包袱、完善治理體系提供了實踐參考，推動行業(yè)從被動整改向主動合規(guī)、從規(guī)模擴張向質(zhì)量提升的轉(zhuǎn)型發(fā)展。

當前，天風證券股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、治理規(guī)范有效，各項主營業(yè)務(wù)正常開展，未因本次處罰受到實質(zhì)性影響。公司預(yù)計2025年全年實現(xiàn)歸母凈利潤1.25億元至1.85億元，成功實現(xiàn)扭虧為盈，是天風證券近兩年來最佳經(jīng)營業(yè)績。2025年內(nèi)，公司順利完成40億元定增，資本實力顯著增強。在合規(guī)經(jīng)營主基調(diào)下，公司聚焦主業(yè)，服務(wù)實體經(jīng)濟能力持續(xù)提升，近三年累計服務(wù)實體經(jīng)濟融資近9300億元。在控股股東宏泰集團的全力支持下，天風證券在經(jīng)營業(yè)績修復(fù)、資本實力加固、服務(wù)實體經(jīng)濟等方面實現(xiàn)“穩(wěn)中有進、質(zhì)效雙升”，高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展取得明顯成效。

面向未來，天風證券將以此次歷史風險處置收官為新起點，堅守合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展的核心理念，不斷提升公司治理、合規(guī)風控與專業(yè)服務(wù)水平。公司將聚焦主責主業(yè)，主動融入湖北支點建設(shè)大局，加快打造服務(wù)湖北高質(zhì)量發(fā)展的金融支點，為湖北建設(shè)中部崛起的重要戰(zhàn)略支點貢獻天風力量。

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